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銀行主要股東承諾管理制度范文

第一條 根據(jù)《x公司法》《銀行保險公司治理準則》《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》《銀行保險大股東行為監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)，為進一步規(guī)范善xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）主要股東承諾管理工作，特制定本制度。

第二條 本制度所稱“主要股東”是指持有或控制本行百分之五以上股份或表決權(quán)，或持有資本總額或股份總額不足百分之五但對本行經(jīng)營管理有重大影響的股東?！爸卮笥绊憽?，包括但不限于向本行派駐董事、監(jiān)事或高級管理人員，通過協(xié)議或其他方式影響本行的財務(wù)和經(jīng)營管理決策以及銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)認定的其他情形。股東與其關(guān)聯(lián)方、一致行動人的持股比例合并計算。

第三條 主要股東應(yīng)當有良好的社會聲譽、誠信記錄、納稅記錄和財務(wù)狀況，符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。

第四條 本行主要股東應(yīng)當充分了解銀行業(yè)的行業(yè)屬性、風險特征、審慎經(jīng)營規(guī)則，以及大股東的權(quán)利和義務(wù)，積極維護本行穩(wěn)健經(jīng)營及金融市場穩(wěn)定，保護消費者權(quán)益，支持本行更好地服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險。

第五條 本行主要股東應(yīng)當使用來源合法的自有資金入股，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第六條 本行主要股東應(yīng)當逐層說明自身股權(quán)結(jié)構(gòu)直至實際控制人、最終受益人，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動關(guān)系，確保股權(quán)關(guān)系真實、透明，嚴禁隱藏實際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、私下協(xié)議等違法違規(guī)行為。

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第二十九條 主要股東及關(guān)聯(lián)方、一致行動人作為主要股東參股商業(yè)銀行的數(shù)量不超過2家，或控股商業(yè)銀行的數(shù)量不超過1家。

第三十條 主要股東除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的特殊情形外，自取得本行股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。在法律法規(guī)許可條件下轉(zhuǎn)讓所持有的xx農(nóng)商銀行股權(quán)，將告知受讓方需符合法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會規(guī)定的條件。

第三十一條 如本行發(fā)生重大風險事件或重大違法違規(guī)行為被中國銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)采取風險處置或接管等措施的，主要股東應(yīng)積極配合中國銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)開展風險處置等工作。

第三十二條 主要股東應(yīng)當根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，就有關(guān)責任義務(wù)出具書面承諾，并積極履行承諾事項。

第三十三條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、行政規(guī)章和本行章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本制度經(jīng)xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股東大會審議通過后施行。

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